西太平洋银行披露反洗钱违反和尽职调查失败

2021-04-08 13:50:12来源:

澳大利亚大型银行西太平洋银行(Westpac)在本周向联邦法院提交的文件中承认了一系列反洗钱(AML)和反恐融资(CTF)违规行为。

西太平洋银行的老板已关闭其跨境服务

该银行写道,它没有报告从某些账户进行的国际资金转移,但否认其行为导致了非法性贩运团伙的资助。

该银行写道:“西太平洋银行接受了AUSTRAC索赔提出的问题的严重性,并在对索赔声明的回应中作了大量承认。”

其中包括未报告国际资金转移指令(IFTI)和相关的跟踪信息失败;记录保存失败;持续的客户尽职调查失败;以及有关代理银行义务的失败。

澳大利亚交易报告和分析中心(Austrac)于2019年11月对该银行提起民事诉讼,指责该银行在违反AML法的情况下进行了2300万笔付款时却另辟looking径。

该诉讼称,西太平洋银行未能报告交易,其中包括澳大利亚客户向菲律宾儿童色情圈支付的款项。

在调查之后,澳大利亚内政部长彼得·达顿(Peter Dutton)发起了进攻,并呼吁该银行考虑其首席执行官的职位。

“很明显……西太平洋银行的老板们由于疏忽大意,给恋童癖者提供了免费通行证,为此需要付出一定的代价,而且这个代价将得到支付,”达顿当时告诉该国议会。

西太平洋银行否认这一指控,并在其辩护文件中坚持认为它遵守法律,并拥有检测“与低价值支付相关的儿童剥削风险”的系统。

它增加了:“西太平洋银行承认金融犯罪对社会构成了严重威胁,并决心继续提高其标准并履行其反洗钱和其他金融犯罪义务。”

该银行已经预留了9亿澳元(5.794亿美元)的罚款。

澳大利亚证券和投资委员会(Asic)和澳大利亚审慎监管局(Apra)都已对该银行进行了独立调查。


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