CFTC指控交易者在金融期货市场中进行欺骗

2021-03-04 20:50:13来源:

美国商品期货交易委员会(CFTC)针对本杰明·科克斯(Benjamin Cox)发出了订单备案和结算指控,该商人位于伊利诺伊州芝加哥市,是一名交易商和CFTC注册的场内经纪人,从事在芝加哥商品交易所(CME)E-mini S&P中的欺骗。 500和E-mini Nasdaq 100期货市场。

CFTC的执法总监James McDonald说:“正如本案所示,CFTC将积极采取行动,打击非法从事欺骗行为的个人和实体。在这种情况下,我们将继续与监管合作伙伴紧密合作,以保护我们市场的完整性。”

CFTC的命令要求Cox支付15万美元的民事罚款,使他无法在CFTC指定的交易所和所有其他CFTC注册实体以及所有商品权益中以任何商品利益为准交易,并受其规限三个月。

它还命令他停止并制止违反《商品交易法》禁止欺骗和其他破坏性行为的行为。

CFTC订单发现,在2014年4月至至少2018年2月(相关期间)期间,Cox手动在E-迷你S&P 500和E-迷你Nasdaq 100期货市场下订单,目的是在取消之前他们的执行。

通常,尽管考克斯在期货市场上有一个或多个较小的买入或卖出(真实订单),但他在同一个市场的另一侧放置了相对较大的买入或卖出,他打算在执行前将其取消(欺骗订单)。

考克斯下达了欺骗订单,以诱使其他市场参与者在市场的另一侧履行其真实订单。通常情况下,一旦真实订单被执行,Cox就会取消欺骗订单。Cox在相关时期内多次重复了这种交易模式,主要是在E-mini S&P 500市场中,偶尔在E-mini Nasdaq 100市场中。

CFTC的调查与CME集团的相关调查一起进行,CME集团今天还宣布对Cox采取纪律处分。CFTC感谢芝商所在此方面的协助。

此案与CFTC执法部门的欺骗工作组有关。


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