拉脱维亚监管机构对Signet银行罚款AML 90.6万欧元

2021-04-10 13:50:03来源:

拉脱维亚的银行Signet Bank因违反反洗钱(AML)规定,已被该国金融监管机构罚款906,610欧元。

罚款占Signet Bank年营业额的10%

金融和资本市场委员会(FCMC)对银行进行了现场检查。

它发现了与不合适的内部控制系统,客户风险和风险管理相关的违规和缺陷。

Signet银行未对某些帐户的所有者进行尽职调查。FCMC还声称该银行未核实客户的财务状况或获取正确的文件。

FCMC还指控该银行未能根据AML监管要求将非常规客户分类为空壳公司。

Signet银行管理层的解释未能向监管机构保证“该银行已充分了解违规行为的性质”。

罚款占Signet Bank年总营业额的10%。

Signet Bank成立于1992年,前身为Latvijas Biznesa Banka,是Signet Asset Management的私人银行和子公司。银行的口号是“繁荣爱自由裁量权”。

首席执行官罗伯茨·爱德森(Roberts Idelsons)说:“ FCMC决定执行罚款的决定对银行当然不是一个好消息。”

“我们知道,即使是很小的漏洞,也可能导致当今受到严格监管的金融体系受到制裁。

“我们希望强调的是,FCMC的这一决定涉及我们内部控制系统中的程序缺陷,并且没有建立任何违反洗钱犯罪行为的实际制裁案例。”


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