商业银行被塞浦路斯监管机构罚款65万欧元

2021-04-08 15:50:12来源:

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)对其商业银行在Laiki银行进行的市场操纵中的作用处以65万欧元的罚款。

德国商业银行因2011年4月至5月之间的交易而被罚款

塞浦路斯大众银行(又称Laiki)在2008年投资了德国商业银行发行的两种结构性产品。

投资组合的作曲家Marfin-Egnatia在2011年与Laiki合并,形成了“明显的利益冲突”。

据报道,CySEC的证据表明,德国商业银行根据Marfin-Egnatia的指示执行了相关股票的投票权。

监管机构表示,两家公司均在2011年4月至5月之间采取行动操纵与Laiki股份相关的市场。

莱基(Laiki)于2013年3月就任塞浦路斯第二大银行。

根据向该国提供的100亿欧元国际援助计划,该银行倒闭了。

罚款和裁员

这是德国贷款人在7月收到的第二笔罚款。

英国金融行为监管局(FCA)上个月对商业银行伦敦分行罚款3780万英镑,原因是其反洗钱(AML)系统失败。

监管机构表示,尽管伦敦商业银行意识到了这些弱点,但尽管FCA提出了对银行的担忧,但它“未能采取合理有效的步骤”来解决这些弱点。

根据监管机构的文件,伦敦商业银行未能及时对其客户进行定期的尽职调查,这导致“相当多的现有客户”受到检查。

德国商业银行还看到,有声望的股东Cerberus Capital Management呼吁削减7,000个工作岗位。


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