南非储备银行对汇丰银行罚款100万美元

2021-02-05 16:51:25来源:

汇丰银行因发现潜在洗钱和资助恐怖主义活动中的“某些弱点”而受到了1500万南非兰特(104万美元)的罚款。

发现弱点

在南非储备银行(SARB)内运作的南非审慎监管局处以罚款,根据《金融情报中心法》第38条第45C(4)(c)条,其中的750万南非兰特(522,000美元)被暂停2001年(《国际金融公司法》)有效期为三年,但须遵守汇丰银行的某些条件。

SARB表示,汇丰银行的流程中发现了这些弱点,这使该银行无法主动发现问题。

没有更多细节,罚款也不算什么,但这是对银行的警钟。

对银行不利的另一个坏消息是,网络攻击者最近掌握了美国汇丰银行的客户数据。

根据11月2日发送给受影响客户的“数据泄露通知”,美国汇丰银行表示,未经授权的用户在2018年10月4日至2018年10月14日之间访问了许多在线帐户。

其他银行因宽松的洗钱控制而受到抨击。

例如,由于爱沙尼亚2,000亿欧元的洗钱案,丹斯克银行正在接受调查。

9月,ING因其失职被荷兰公共检察署(DPPS)罚款7.75亿欧元。

早在2月份,美国银行的母公司美国银行(US Bancorp)因未能监控可疑交易和其他反洗钱(AML)活动而受到了6.13亿美元的罚款。


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