富国银行合规总监Mike Roemer辞职

2021-04-14 11:50:12来源:

富国银行(Wells Fargo)首席合规官迈克·罗默(Mike Roemer)从巴克莱(Barclays)加入银行已有两年时间。

两年后,迈克·罗默离开了富国银行

据《金融时报》消息人士报道,Roemer的离职是在创建了一组“个人风险官”后不久发生的。

银行中的一些人认为此举破坏了以往的集中风险和合规责任的尝试。

富国银行仍在通过对欺诈性帐户开设进行的长期调查而从30亿美元的和解中恢复过来。

该银行向员工施加压力,要求他们交叉销售产品和服务,导致他们使用伪造和欺诈性客户签名创建数百万个伪造帐户。

时任首席执行官的约翰·斯坦普(John Stump)同意支付1750万美元的民事罚款。他被禁止在美国银行任职。

另外七名前富国银行高管被罚款总计近六千万美元。

富国银行曾试图取消丑闻后施加的资产上限,但迄今为止,监管机构对此没有任何运气。

这家美国主要银行也因侵犯联合服务汽车协会(USAA)提交的专利而陷入困境。它由德克萨斯州地方法院赔偿了2亿美元的损失。

过渡期过后,Roemer将离开银行。他的继任者是瑞士信贷(Credit Suisse)前首席合规官Paula Dominick。

英国《金融时报》报道,该行首席风险官曼迪·诺顿(Mandy Norton)表示,新规定将“进一步加强风险管理”。

富国银行的每个决策都有自己的首席风险官。每个人都将向Norton报告其组织中普遍存在的所有类型的风险。


返回科技金融网首页 >>

版权及免责声明:凡本网所属版权作品,转载时须获得授权并注明来源“科技金融网”,违者本网将保留追究其相关法律责任的权力。凡转载文章,不代表本网观点和立场,如有侵权,请联系我们删除。


相关文章