英国监管机构释放了甜资产管理的新中心

2020-12-28 11:51:30来源:

FCA中心的第一阶段将于下个月启动

英国金融行为监管局(FCA)正在建立资产管理授权中心,以支持初创企业进入活跃市场。

FCA投资,批发和专家监督执行总监梅根·巴特勒(Megan Butler)在“ 2017年欧洲金融投资管理峰会”上的讲话中说,该中心将帮助初创企业在预授权和授权之间进行过渡。定期监督。她指出,去年它批准了该领域的204家新公司。

该中心将澄清期望,在其网站上为投资经理提供门户,并希望FCA和市场进入者之间有更多的参与。

该中心的第一阶段将于下个月启动-届时它将为新公司提供预申请会议,案例管理员以及访问网站门户的权限。

明年,FCA计划提供支持,例如季度手术和在线预订预备会议。

巴特勒说:“我确实想澄清一点,尽管授权中心并非旨在降低市场准入标准。我们无意导致质量下降。”

糖醋

正如任何FCA演讲中常见的那样,巴特勒称赞观众进入高天堂是一些不那么乐观的前奏。

她说,如果您喜欢统计数据和好话,她说资产管理公司“精选”了全球管理资产(AUM)12%的份额;该行业在英国创造了约92,000个工作岗位; 1100万人投资了股票和股票ISA等产品。都绝对可爱。

但是,(我们都看到了),巴特勒补充说:“也就是说,我们的“资产管理市场研究”中期报告概述了市场中的许多问题。并非所有内容都易于阅读。

“但是最重要的是,我们发现了该行业价格竞争疲弱的有力证据,而价格与绩效之间没有明确的联系。”

因此,为了解决所有问题,FCA进行了例行磋商,现在提出了一些建议。其中包括基金治理委员会的独立董事;并要求将无风险的包装盒利润返还给资金。

它还最近将投资咨询部门移交给了竞争与市场管理局(CMA),该局希望在2017年10月12日之前就其问题声明提交意见。

同时,FCA将准备第二次咨询。感觉就像咨询永远不会结束于这些监管机构。

SMCR和MiFID II

正如三月份所报道的那样,FCA通过其新的“高级经理和认证制度”(SMCR)制定了改善银行业标准和金融服务的计划,其目的是带来责任感和问责制(真正应该已经知道这一点的人) 。

巴特勒说,FCA希望将SMCR推广到“几乎每家提供金融服务并受FCA监管的公司”。在整个夏天,它将询问反馈,并在2017年11月3日之前寻求答复。

当然,在那之后的两个月,MiFID II正式投入运行。巴特勒提醒了很多人,但她“强调要根据MiFID II进行交易的法人实体将需要法人实体标识符”,并且“流程并不特别昂贵或复杂”。

顺便说一句,巴特勒在讲话中指出:“在总统任期即将结束时,罗纳德·里根打趣说,政府对经济的看法可以归纳为:‘如果它动了,就征税。如果它继续移动,就控制它。如果它停止移动,则对其进行补贴。

“正如您可能想像的那样,我们并不倾向于这样看待我们的角色。相反,我们认为强有力的监管是金融服务未来成功的基础。”

最后一句话几乎是在FCA演讲中。大不列颠从未放弃规则。


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