“证券”申万宏源合规总监毛宗平今年60岁 将到法定退休年龄

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运营商财经网 丁清彦/文

北交所近期公布2023年度证券公司执业质量评价结果，2023年度共101家证券公司分别被评为一、二、三、四档。其中，有合计20家证券公司获批一档，且从具体分值来看，申万宏源证券位列前三。目前公司合规总监由毛宗平担任，运营商财经试图揭秘其职业履历。

毛宗平1964年出生，今年60岁，已接近法定退休年龄，至于是否到年龄就退休，则不清楚。

他是位博士，但并未披露具体毕业院校及所学专业。

最开始毛宗平并没有直接踏入证券行业发展，而是先在大学任职了一段时间，担任南京航空航天大学人文社科院副院长。

后来不知什么机缘下，毛宗平选择从学校离开，转往企业工作，且专注证券行业发展。

他在申银万国证券股份有限公司陆续出任江苏管理总部副总经理、总经理、南京分公司总经理、稽核审计总局常务副局长、合规与风险管理总部总经理、合规与风险管理中心总经理、联席主任、主任。

进入申万宏源证券之前，毛宗平担任着申银万国投资有限公司董事长。加入申万宏源证券后他担任过公司党委巡察办公室主任，现毛宗平任申万宏源证券有限公司合规总监、法律合规总部总经理。

引入注意的是，2023年1月12日，申万宏源证券有限公司南昌县澄湖北大道证券营业部原经纪人黄霞在营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为，上述行为反映营业部对经纪人的合规管理不到位，申万宏源证券南昌县澄湖北大道证券营业部及相关责任员工黄霞均被江西证监局出具警示函。

近期，申万宏源证券发布2023全年业绩研报，预计公司2023年净利润在42到50亿元之间，同比增长50.59%至79.27%，只是在业绩预增的同时，应该也要重视关注公司风险合规问题。

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