“证券”世纪证券总经理李剑铭在银行保险都干过 公司督导IPO项目违规遭点名

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运营商财经网 实习生 丁清彦/文

根据北交所近期发布的2023年第三季度证券公司执业质量评价结果，具体而言，世纪证券等三家券商得分低于100分，世纪证券的合规质量扣分最多，为7分。运营商财经将目光聚焦到世纪证券，并试图揭秘该公司总经理李剑铭的过往经历。

李剑铭的工作领域非常广泛，涉及银行、保险、证券等多方面，并在此累积了丰厚的管理和投研经验。他曾在国内头部银行工作过，任中国建设银行浙江省分行风险经理；此外，他也曾在大型保险公司锻炼过，任中国人保资产管理有限公司固定收益部投资经理。

前两段在银行和保险机构的工作经历也为他打开了金融界的大门，此后他又步入证券行业发展，先后担任光大证券资产管理有限公司固收投资总监、总经理助理、副总经理，光大证券金融市场总部副总经理等职。

另外，据公开资料显示，李剑铭带领的团队历史管理规模曾超千亿元。2019年，李剑铭加盟世纪证券，并凭借其扎实的固收投研经验出任公司分管资管的副总经理，可谓专业对口。

在李剑铭等高管的带领下，公司投行及资管业务迎来飞跃发展。2022年世纪证券整体营收为9.64亿元，逆市同比增长约21%。其中，经纪业务净收入、投行业务净收入及资管业务净收入分别为1.85亿元、1.39亿元及2.6亿元。

在显著的业绩表现下，今年5月，世纪证券发布公告，将副总经理李剑铭升为公司总经理，且公司在2022年年报中称，投行以上市公司再融资业务为重点业务方向，积极发掘优质 IPO潜在标的，将IPO项目作为投行业务的重要来源。

但实际上今年世纪证券的投行保荐业务进展得并不顺利。今年，世纪证券保荐的华曦达科技IPO项目，获北交所受理。而就在今年6月，华曦达因与第一大客户智慧媒体科技公司巨额关联交易未在报告期内及时披露等违规行为，被深圳证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，世纪证券作为保荐人，其执业质量也遭到北交所点名问询。今年9月，世纪证券和华曦达针对北交所的问询回复了多达456页文件，目前还未获得北交所进一步批复。

具体来看，回复文件涉及主要客户稳定性及业绩收入增长可持续性真实性、发行人商业模式及创新特征、第一大客户智慧媒体为发行人关联方的相关情况、坏账准备计提比例低于同行业可比公司、相关费用定价的公允性、募集资金规模及用途合理性、中介机构执业质量等12个问题。

回复文件内容覆盖全面，针对北交所的问询都一一给出了具体数据情况说明，但因为目前北交所仍未给出批复，最终世纪证券能否成功保荐华曦达顺利上市还尚未可知，运营商财经将保持关注。

未来世纪证券的保荐项目将如何发展，运营商财经将保持关注。

好了，关于世纪证券总经理李剑铭在银行保险都干过 公司督导IPO项目违规遭点名就讲到这。