“曙光”上交所发监管工作函，中科曙光董事长被立案调查

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红星资本局4月20日消息，昨日晚间，中科曙光（603019.SH）公告称，董事长李国杰于当日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》，因其亲属涉嫌短线交易中科曙光股票，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，决定对其立案。公司表示，本次立案系对李国杰个人的调查，不会对公司董事会运作及公司日常经营活动产生重大影响，公司将持续关注上述事项的进展情况，并按照有关法律、法规的规定履行信息披露义务。

此前，公司于4月11日晚间发布董事长配偶短线交易致歉公告，公告显示，董事长配偶张蒂华于2023年3月3日至2024年3月14日期间通过集中竞价方式买卖公司股票，累计买入334万股，共计141笔，成交金额1.54亿元；累计卖出334万股，共计91笔，成交金额1.54亿元，构成短线交易违规。

中科曙光表示，公司获悉上述事项后高度重视，并及时核查相关情况，李国杰及其配偶张蒂华均对上述违规行为深表歉意并积极配合核查。“张蒂华未能正确理解短线交易的相关法律、法规规定，不存在主观故意违规情况。其交易期间未征询李国杰意见，亦未告知上述交易行为，系个人根据证券市场已公开的信息并基于个人判断而独立作出的投资行为，李国杰不知悉其证券账户交易情况，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形，亦不存在利用内幕信息谋求利益的目的。”中科曙光在公告中表示。

昨日公告显示，相关当事人承诺将严格遵守相关法律法规规定，公司表示将进一步督导全体董事、监事、高级管理人员强化对亲属行为的监督管理。上海证券交易所当晚向中科曙光发出监管工作函，处理事由为就公司董事亲属短线交易事项明确监管要求，涉及对象包括上市公司、董事、监事、高级管理人员。

编辑 杨程

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