高盛(Goldman Sachs)因未记录交易员电话记录而被罚款100万美元

2021-03-28 14:50:05来源:

高盛(Goldman Sachs)被美国商品期货交易委员会(CFTC)罚款100万美元,此前该公司被告知该跨国投资银行未记录其交易商的电话。

在CFTC发布的新闻声明中,该银行因在其中一个办公室安装了软件安全补丁后于2014年1月连续三周未记录通话记录而面临风险。

CFTC表示,它仅获悉高盛的失败,因为该行无法支持无关的调查

该办公室的录制硬件“过早重启”,无法录制音频。高盛“一直没有察觉到错误”,直到三周后对办公室的录音系统进行了不相关的抽查,那时银行意识到了故障,并重新启动了录音系统。

当CFTC的一项裁定对银行进行单独调查时,它发现高盛在这三周时间内“无法制作大量要求的录音”。

CFTC表示,它仅获悉高盛的失败,因为该行无法支持无关的调查。

独立政府机构詹姆斯·麦克唐纳(James McDonald)的执法主管说,罚款“强化了记录保存要求对CFTC执法任务的至关重要性”。


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