瑞银银行因误报交易被FCA罚款2800万英镑

2021-03-02 18:50:58来源:

瑞士银行瑞银因误报1.358亿笔交易而被英国监管机构金融行为监管局(FCA)罚款2759万英镑。

“如果公司不能准确地报告其交易,则会产生基本风险,包括可能隐藏市场滥用行为的风险。”

City AM报告说,根据FCA,投资银行未能提供与8660万笔可报告交易有关的完整而准确的信息。最重要的是,它错误地报告了在九年零六个月内的4,910万笔交易。

FCA进行的一项调查还发现,瑞银没有保持最新的交易报告模型,这是为了帮助监管机构识别潜在的市场滥用行为并打击金融犯罪。

FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward说:“公司必须具有适当的系统和控制,以识别他们进行了哪些交易,在什么市场,以什么价格,多少数量以及与谁进行了交易。

“如果公司不能准确地报告其交易,则会产生基本风险,包括可能隐藏市场滥用行为的风险。”

最初,罚款额为3,940万英镑,但一旦银行同意解决此案,FCA承认减少30%。

FCA对其他12家违反交易报告规定的银行处以罚款,包括美林,德意志银行,苏格兰皇家银行和巴克莱银行。

近几个月来,瑞银在法国被宣布非法征集和洗钱税收欺诈罪,分别被罚款37亿欧元和1,500万欧元,并下令支付8亿欧元的民事赔偿。

去年12月,美国金融业监管局(Finra)因未能建立和实施反洗钱程序来监控客户账户中的某些高风险交易而对瑞银金融服务公司和瑞银证券公司分别处以450万美元和500,000美元的罚款。


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