高盛和摩根士丹利面临英国央行调查

2021-03-21 16:50:07来源:

高盛(Goldman Sachs)和摩根士丹利(Morgan Stanley)是英格兰银行(BoE)的十字准线,英格兰银行只是两家由英国监管机构发起的行业范围调查的两家银行。

英国央行正在调查“全市范围”的资产负债表

据《金融时报》消息人士称,审慎监管局(PRA)已向高盛和摩根士丹利发布了第166条报告。

第166条的报告(也称为技术人员审查)使监管机构可以从第三方那里了解公司活动的各个方面。通常是在有关监管机构关注或寻求更多信息的情况下进行的。

第166节不是全面调查,通常是一项初步措施。

英国《金融时报》的消息人士称,PRA的调查重点在于资产负债表的报告,并且是对银行系统稳定性的“全市范围”审查的一部分。

高盛(Goldman Sachs)因报告交易不当而在2019年3月被金融行为监管局(FCA)罚款3440万英镑。

“在这种情况下的失败表明,在较长时期内无法管理和测试对我们的市场完整性至关重要的控制措施,” FCA执法执行总监马克·斯图德当时表示。“这些都是严重而长期的失败。”


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