FCA承认它没有追踪阻止投资者提款的资金出现频率

英国《金融时报》的调查显示，金融行为监管局（FCA）承认未能跟踪投资基金的停权，这一承认使人们对其监管的有效性和保护投资者的能力提出了质疑。

英国金融监管机构因缺乏对近年来陷入困境的几支基金的监督而受到严厉批评，其中包括尼尔·伍德福德（Neil Woodford）的投资帝国备受瞩目的倒闭以及2016年英国脱欧公投后出现的一系列房地产基金。

流动性不足是提供每日交易的资金可以被暂停的原因之一。

FCA因缺乏对几项基金的监督而受到严厉批评。

工党上周敦促政府推迟任命FCA负责人安德鲁·贝利（Andrew Bailey）为英格兰银行（BoE）的新任行长，并要求就伍德福德旗舰基金的破产事件对监管机构的作用进行独立调查。

根据《信息自由法》（FOI），FTfm要求FCA提供有关资金暂停频率的数据。当监管机构拒绝提供信息时，FTfm对该决定提出上诉，并要求进行内部审查。

监管机构进行审查后，它向FTfm提供了一份报告，该报告显示，FCA“没有任何中央记录或“索引”详细说明投资基金的停权。

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FCA回应英国《金融时报》的要求说：“您请求中寻求的信息的存储方式不易于审查，而无需审查FCA持有的每条信息。”

这些消息将令监管机构的批评者感到震惊，他们认为监管机构在监管资金和确保资金不会缩水方面做得不够，使英国投资者的储蓄面临风险。

SCM Direct首席投资官艾伦·米勒（Alan Miller）说：“如果不能信任FCA正确记录其自身的监督和执法活动，那么谁能对适当监管行业并确保公平对待客户的能力充满信心？”

他说，他支持对英国央行任命贝利的任命进行独立审查，并补充说，FCA的高级管理人员“根本不适合担任如此重要的监管职务”。

该监管机构的法定目标是保护消费者，金融市场和竞争，该监管机构对一系列财产基金进行了调查，这些财产基金在英国于2016年投票退出欧盟后被迫中止。它的报告于去年年底发布，为难以持有资产的基金引入了新规定。

它还对伍德福德基金倒闭周围的失败以及有影响力的授权公司董事部门进行了正式调查。

但是，在发送给FTfm的报告中，FCA的信息披露小组表示，其内部记录系统并未设置为搜索其监管的3500多个投资基金。为了了解资金暂停的频率，工作人员必须手动搜索每个基金的文件，这平均需要2到5分钟。

监管者说：“这将需要审查分布在一系列系统和业务领域中的大量信息，以确定哪些信息属于您的要求范围。”

米勒补充说：“政府现在必须按照最近的财务报告委员会的审查开始对FCA进行紧急的独立审查，最终关闭了这个同样业余，伪劣的监管机构。”