花旗集团因“广泛”的监管报告失败而被罚款4390万英镑

2021-03-27 13:51:34来源:

花旗集团因其监管报告管理不力而被英格兰银行审慎监管局(PRA)罚款4,390万英镑,该报告在2014年至2018年间“大大低于预期的标准”。

PRA副行长山姆•伍兹(Sam Woods)说:“花旗未能提供准确的回报,也未能达到[PRA]期望对系统重要的银行的治理和监督监管报告的标准”。

英格兰银行表示,这是它对一家银行施加的最高罚款

监管PRA的英格兰银行表示,这是它对一家银行施加的最大罚款。该银行在一份声明中透露,花旗的倒闭“持续了很长时间,而且性质严重且广泛”。

“它们导致了公司收益的重大错误,包括六个对收益有重大或潜在重大影响的实质性问题。

“这意味着提交的回报是不可靠的,并且没有向PRA提供CGML资本或流动性头寸的准确情况。”

花旗环球金融集团(Citigroup Global Markets)的官方失败是花旗集团的三大措施之一,其中包括未能为其流动性回报分配足够的人力资源,这意味着它们是不完整和不准确的,还采取了“不够健全”的方法来解释报告要求的技术方面。

花旗银行伦敦分行(CBNA London)和花旗银行欧洲英国分行(CEP UK)–构成花旗集团的另外两个协议–也是罚款的一部分。

该小组因未能“充分考虑其规模,复杂性和系统重要性”而没有充分记录其英国监管报告控制框架而被批评,并被告知未能设计,运营和实施有效支持监管报告的系统和控制。

英格兰银行表示,这三个规定一起违反了PRA规则手册的基本规则6,分支机构归还规则和PRA规则手册的通知部分的规则6.1。

MarkLogic的金融服务首席技术官吉尔斯·尼尔森博士在一封电子邮件中表示,罚款“表明金融机构面临着艰难的监管环境”。

尼尔森说:“花旗集团等大型组织因规模和复杂性而遭受[…]的困扰,”他建议金融机构必须建立一个“监管数据中心”,在这里“一切都可以在一个逻辑上可用”。

花旗集团发言人说:“花旗完全纠正了PRA确定的过去的监管报告问题,并尽早解决了此问题。”

该银行已同意解决,这意味着它有资格将PRA的罚款减少30%。如果没有这个折扣,花旗集团将不得不支付6270万英镑。


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